Донецкий техникум промышленной автоматики

CySEC - ліцензія брокерів бінарних опціонів

  1. Історія виникнення CySEC
  2. Структура регулятивного органу
  3. Правила ліцензування брокерів в CySEC
  4. Вимоги до претендента на отримання ліцензії
  5. Складання скарги на брокера бінарних опціонів в CySEC

Фінансовий регулятор CySEC   Кіпрська Комісія з цінних паперів і бірж, скорочено CySEC, виступає в ролі фінансового регулятора на Кіпрі Фінансовий регулятор CySEC

Кіпрська Комісія з цінних паперів і бірж, скорочено CySEC, виступає в ролі фінансового регулятора на Кіпрі. Завдяки тому, що Кіпр складається в Євросоюзі, Комісія входить в механізм європейського регулювання MIFID. Всі фірми, як місцеві, так і зарубіжні, які пройшли реєстрацію на Кіпрі і регульовані регламентом CySEC, можуть працювати на будь-якому європейському ринку. Ліцензію CySEC прагнуть отримати брокерські фірми, що працюють на ринку бінарних опціонів і на Forex, тому, що тут спосіб отримання ліцензії легший, без строгих вимог, яким піддають здобувачів інші європейські фінансові регулятори.

CySEC здійснює ліцензування інвестиційних компаній (зокрема брокерів бінарних опціонів) контроль над їх діяльністю після отримання ліцензії, виконує нагляд над діяльністю брокерських компаній і брокерів. Ліцензування проходять місцеві і зарубіжні компанії, що діють на території Євросоюзу, охоплюючи 28 держав. Організації, що отримали ліцензію, зобов'язані дотримуватися правил та умов, обумовлені в регламенті Комісії. При виникненні незначних порушень, CySEC може накласти штрафні санкції на суму в 1000 євро і більше. При неодноразових грубих порушеннях правил, Комісія залишає за собою право позбавити компанію виданої ліцензії та призупинити її діяльність на невизначений термін.

Подати скаргу на брокера

Історія виникнення CySEC

Роком реєстрації CySEC прийнято вважати 2001 год Роком реєстрації CySEC прийнято вважати 2001 год. Ця громадська корпоративна організація була створена в рамках п'ятого розділу Кіпрської комісії з цінних паперів. Напрямок діяльності CySEC - посилення контролю і регулювання діяльності всіх компаній, що працюють в сфері біржових послуг. Згодом, сегмент діяльності Комісії змістився до ліцензування та нагляду за діяльністю місцевих брокерських компаній.

Після того, як Кіпр був зарахований до країн ЄС, з 2004 року, Комісія увійшла до Європейського MIFID. З цього моменту, всі компанії, зареєстровані на Кіпрі і мають ліцензію CySEC, змогли почати роботу на всій території Євросоюзу. Крім того, закордонні компанії отримали доступ до проходження ліцензування в CySEC, що дозволило значно більшій кількості організацій отримати допуск до роботи на ринку бінарних опціонів і на Forex. Комісія бере активну участь в самітах, що проходять на території Європи, темою яких є регуляція діяльності бірж. Після невеликого часу, CySEC стала престижною організацією, яка виступає гарантом у правовому регулюванні біржових відносин.

Структура регулятивного органу

На чолі CySEC варто рада директорів, що складається з п'яти чоловік. Вони приймають рішення шляхом одностайної згоди або методом голосування. Шостим учасником є ​​губернатор Центрального банку Кіпру, які входять до правління, але не мають права брати участь в голосуванні. Він може бути присутнім на засіданнях або висловлювати свою думку в обговореннях будь-якого питання. Міністр фінансів Кіпру розглядає кандидатури і приймає рішення про представлення кандидатів Раді Міністрів, які здатні зайняти місце на чолі регулятивного органу. Це остання інстанція, виносять вердикт по кожній кандидатурі. Термін служби в раді - п'ять років. Якщо уряд Кіпру вважає за потрібне продовжити термін служби, це відбивається в спеціальній резолюції. Голова ради директорів, спільно з заступником, працюють щодня, повний робочий тиждень.

Комісія має в своєму складі вісім нормативних організацій, кожна з яких займається вузьким напрямком, обмеженим рамками спеціалізації. Крім видачі ліцензій, контролем операцій на фондовій біржі, виконання наглядових функцій за діяльністю емітентів цінних паперів, існує відділ, який займається веденням внутрішнього аудиту CySEC. Його робота спрямована суто на удосконалення роботи Комісії, підвищення ефективності процесів регулювання, контролю і управління ризиками, поданням незалежних висновків з фінансових питань. Головний офіс розташований в Нікосії, столиці Кіпру. Інформація про повному складі комісії є відкритою і друкується на офіційному сайті CySEC.

Інформація про повному складі комісії є відкритою і друкується на офіційному сайті CySEC

Суб'єкти, контрольовані Комісією:

  • Біржі будь-якого профілю: ф'ючерсні, валютні, товарні, фондові та інші;
  • Ринок цінних паперів;
  • Інвестиційні фінансові компанії, що пройшли ліцензування в CySEC;
  • Дилінгові центри (посередники між трейдером і валютним ринком) і брокери;
  • Організації та компанії, родом діяльності яких є надання консультаційних послуг у сфері фінансів;
  • Клірингові центри, що працюють з безготівковий розрахунок;
  • Відомі біржові компанії, довгий час працюють на ринку.

Нормативно-юридичне обгрунтування діяльності CySEC

Як будь-яка організація, Комісія розвиває свою діяльність і приймає рішення, маючи нормативно-юридичні основи:

  • Закон про цінні папери і біржової діяльності, що діє на території Кіпру;
  • Закон про інсайдерської діяльності та ринковому маніпулюванні (маркетмейкерстве), 2005 рік;
  • Закон про придбання всього акціонерного капіталу на відкритих торгах, 2007 рік;
  • Закон про вимоги прозорості до цінних паперів, що мають обіг на торгах регульованих ринків, 2007 рік;
  • Норми, вимоги і закони, пов'язані з діяльністю в інвестиційній та біржовій сферах.

Основними завданнями Комісії є

Основні напрямки роботи Комісії можна розбити на кілька пунктів: Основні напрямки роботи Комісії можна розбити на кілька пунктів:

  • Розглядати заявки для отримання ліцензій, видавати ліцензії на роботу, припиняти дію ліцензій або відкликати діючі ліцензії у підконтрольних компаній, в разі виявлення порушень.
  • Здійснювати нагляд за діяльністю фондової біржі і регулювати її діяльність в разі потреби, а також контролювати інші ринки на території Республіки і проходять на них операції.
  • Займатися розслідуванням порушень з боку ліцензованих установ, приймати рішення, накладати штрафні санкції.
  • Займатися збором потрібної інформації, щодо фізичних і юридичних осіб, яка допомагає здійсненню правової діяльності CySEC.
  • Вести розгляду в судовому порядку щодо арешту цінних паперів, отримання плати, призупинення, заморожуванні або уникнення відчуження цінних паперів або інших активів.
  • Надавати повне сприяння державним органам з нагляду за іноземними та місцевими організаціями.
  • Розробляти і впроваджувати правові доктрини для подальшого контролю і регулювання біржових установ.
  • Своєчасне проведення атестацій працівників інвестиційних установ вищого ешелону.

Це основний, але неповний перелік напрямків, за якими здійснюється основна діяльність Комісії.

Правила ліцензування брокерів в CySEC

Отримання ліцензії процес довгий і непростий, тому, потрібно ретельно зібрати пакет документів, щоб не було повернень на доопрацювання. Краще звернутися до професіоналів, які консультують здобувачів з питань отримання ліцензії. Основні документи, що пред'являються для успішного проходження процесу ліцензування:

  • Статут компанії, керівництво по зовнішньої і внутрішньої політики.
  • Документи про держреєстрацію компанії і інформація про керівників.
  • Бізнес план.
  • Результат перевірки керівництва на профпридатність.
  • Прозорість фінансових звітів за минулий період.

Вимоги до претендента на отримання ліцензії

Існує ряд стандартних вимог, висунутих Комісією, для проходження процесу ліцензування.

  • Розміщення офісного центру на території Кіпру.
  • Розміщення статутного фонду в Центральний банк, пропорційно виду діяльності та послуг, що надаються.
  • Налагоджений механізм роботи внутрішнього контролю.
  • Грамотно складений проект подальшої діяльності компанії і можливість розвитку.
  • Документи, що підтверджують професіоналізм співробітників відповідно до прийнятих норм.
  • Звіти компанії про фінансову діяльність, легалізація доходів, виключення шахрайських операцій.

Санкції, що застосовуються до порушників Санкції, що застосовуються до порушників

Для тих компаній, хто порушує затверджений регламент, Комісія застосовує заходи по стягненню. Покарання бувають різного ступеня і варіюються від догани до анулювання виданої ліцензії. Більшість перших стягнень обмежуються штрафами різної величини, в залежності від серйозності правопорушень. Ось деякі з них.

  • При відсутності системи обліку торгових рахунків, розмір штрафу дорівнює 1000 євро.
  • При переказі грошових сум клієнтам з тимчасовою затримкою, штраф буде 5000 євро.
  • Не дотримання статуту організації карається штрафом в 5000 євро.
  • Брокер приховує інформацію, що стосується рівня його професійної кваліфікації, штраф 5000 євро.
  • Немає фіксації транзакцій по торговим активів, штраф 5000 євро.
  • Несвоєчасні фінансові звіти про діяльність компанії передбачають покарання у вигляді штрафу 5000 євро.

Всі ці порушення не можна назвати грубими, але штрафи, якими караються помилки діяльності ліцензіатів, досить відчутні. Особливо, якщо порушені кілька пунктів з наданого списку.

Складання скарги на брокера бінарних опціонів в CySEC

Якщо клієнт помітив порушення в діяльності брокерської компанії по відношенню до себе, він може відправити скаргу в CySEC. Крім самої скарги, потрібно надати докази, що підтверджують неправомірні дії з боку брокерської компанії. Найкраще, звернутися в юридичну службу, фахівці якої знайомі з правилом складання скарг і збору доказів такого роду. Документи відправляються в електронному вигляді, в повідомленні обов'язково зазначаються ім'я та номер торгового рахунку. Протягом п'яти робочих днів приходить підтвердження, що скарга прийнята до розгляду, а також терміни її розгляду. Остаточний повну відповідь надсилається через три місяці після відправки. Якщо Комісія вважатиме докази переконливими і факт неправомірності буде виявлено, втрачені кошти будуть повністю відшкодовані, а проти порушника візьмуть суворі заходи. Іноді, в особливих випадках, CySEC може почати процедуру припинення діяльності брокерської компанії.

Дивіться також:

ЦРОФР - ліцензія брокерів бінарних опціонів

Таблиця брокерів бінарних опціонів

Як вибрати брокера бінарних опціонів?

Що б залишити коментар, необхідно зареєструватися або авторизуватись під своїм акаунтом.